宁地金监函〔2022〕393号

关于自治区政协十一届五次会议

第76号提案答复的函

王波委员：

您提出的《关于推动“专精特新”企业挂牌上市北交所的提案》收悉，感谢您长期以来对自治区金融工作的关心和支持。对您提出的意见和建议，我局会同自治区工信厅、农业农村厅，宁夏证监局认真办理，并于2022年5月31日邀请自治区财政厅、农业农村厅、宁夏证监局、宁夏国投基金管理有限公司和银川市产业基金管理有限公司召开提案办理专题会议，深入研究该提案，现将有关情况汇报如下：

    一、关于设立产业并购扶持基金的意见

根据《宁夏回族自治区政府投资基金管理暂行办法》，政府产业引导基金由自治区财政厅根据自治区人民政府授权履行政府出资人职责，宁夏国有资产投资控股集团公司作为受托管理机构负责政府投资基金的管理运营。宁夏国有资产投资控股集团公司通过“母子基金”和联合资本等运作模式，设立不同产业子基金，并围绕全区重点产业建设，利用子基金招募方式支持各项产业和项目。自治区政府产业引导基金自成立以来，设立子基金共24支，基金规模合计46.51亿元，其中基金投向涵盖了自治区“专精特新”相关企业，一定程度上支持了企业发展。同时，依托资本市场混合所有制改革，结合宁夏资本市场实际情况，及时调整基金方式，由“先基金后项目”转为“先项目后基金”模式，一定程度上扩大了基金融资规模，提升上市公司综合竞争力。2021年设立9支投向九个重点产业的专项子基金，规模25.65亿元；2022年4月设立新能源产业肆号基金，规模2亿元。

下一步，我局将积极和自治区财政厅沟通，继续发挥自治区政府产业引导基金及设立的子基金支持“专精特新”企业发展及并购，确保财政资金设立的基金在支持实体经济领域发挥最大效用。搭建与宁夏国有资产投资控股集团公司合作平台，建立银行、企业与各市县区联动机制，通过支持龙头企业发展带动产业复兴，并积极对接相关产业基金，重点投入“专精特新”企业，培育科技型、创新型企业发展壮大。

    二、关于培育精选上市后备企业的意见

近年来，我局积极贯彻落实《自治区人民政府关于进一步提高上市公司质量的实施意见（宁政规发〔2021〕3号）》的政策措施，围绕自治区重点产业建设，坚持引导企业走“专精特新”发展之路，并以“融、嵌、搭”三种模式鼓励“专精特新”企业借助资本市场实现高质量发展。一是融“后备力量”建企业池。高度重视上市企业梯队建设，不断完善工作机制，持续开展重点产业领域龙头企业调研和培育，优化我区后备企业资源，并与工信厅协同作战，针对重点产业发展目标，建立“专精特新”拟上市后备企业池，精准细致培育后备企业，为进一步挖掘重点上市后备力量打好基础。目前，我区累计培育认定自治区“专精特新”中小企业1164家，其中示范企业474家，国家级“小巨人”企业31家，上市后备企业近50家，其中10余家企业“锚定”北交所开展上市规划工作，数量均创历史新高。二是嵌“明珠计划”入企业路。大力实施直接融资“明珠计划”，着力构建“培育—融资—上市”一体两翼工作体系，深化企业上市“育苗工程”“孵化工程”“展翼工程”“扶持工程”等四大工程，打造企业直接融资保姆式服务机制，营造良好上市氛围。紧抓北交所开市机遇，加大“专精特新”企业挖掘力度，制定“一企一策”包抓方案，派专人全程贴身服务，扫清障碍门槛，为企业北交所上市挂牌“架桥铺路”、开辟“绿色通道”，推动企业融资、报辅、报会进程。北交所的设立，为我区广大“专精特新”企业发展插上腾飞的双翼，为新三板挂牌公司创新发展带来了前所未有的机遇。目前，我区北交所上市企业1家，报辅企业3家，位居西北第二名；新三板挂牌企业41家，其中创新层企业10家。三是搭“培训平台”筑企业梦。支持“专精特新”中小企业创新发展，不断提升中小企业核心竞争力，引导企业专业化、精细化、特色化、新颖化发展，健全完善自治区“专精特新”企业培育体系。近年来，我局联合宁夏证监局、自治区工信厅积极组织召开“明珠计划上市培育训练营”活动等各类“专精特新”企业线上线下培训会，开展政策解读专题培训，并开展“证券市县行”活动，由证券机构组建服务小分队深入“专精特新”企业结对服务，精准帮扶。同时，开展“证券交易所塞上行”等活动，邀请证监会和北交所专家来宁，举办资本市场培训和高端金融论坛，并多次赴巨能机器人、康亚药业等“专精特新”企业“点对点”上门、“一对一”辅导、“面对面”答疑，极大加速了企业报会报辅进程。

下一步，我局将会同自治区工信厅、宁夏证监局及五市人民政府、宁东管委会加大企业上市培育力度，提供全方位精准服务，重点将加强与工信厅的对接，挖掘和培育发展市场前景好、创新能力强、发展潜力大、综合效益高、核心竞争力强的“专精特新”中小企业纳入上市后备企业库，并建立我区“专精特新”中小企业梯队培育梯度，充分发挥资本市场在培育经济发展新动能方面的重要作用，积极为后备企业提供政策咨询指导。并邀请北交所、头部券商专家就“专精特新”企业上市规划进行深入解析，帮助我区企业家树立先规范经营、后借力资本发展的意识，提升资本运作的能力和水平，以企业做优带动产业做强，推动创新链和产业链深度融合，促进我区中小企业高质量发展。

三、关于加强新三板挂牌企业扶持力度的意见

我局认真贯彻中办国办《关于加强金融服务民营企业的若干意见》，结合宁夏资本市场发展实际，推动自治区政府办公厅印发《进一步支持企业上市发展的若干政策措施》（宁政办规发〔2019〕4号，以下简称《措施》），通过政策鼓励引导企业利用资本市场，提高直接融资比重，进一步降低融资成本，实现高质量发展。一是量化新三板挂牌奖励政策。《措施》明确：“对在新三板成功挂牌的企业奖励30万元，对金融新三板创新层企业再奖励50万元”。目前，我区“新三板”挂牌企业41家，其中创新层10家。奖励政策均已逐年按要求落实，奖励“新三板”挂牌企业18家，总计525万元；奖励进入创新层企业7家，总计350万元，近三年奖励补助合计下拨875万元。二是细化分阶段奖励措施。为保障《措施》政策落地，我局会同自治区财政厅制定了《进一步支持企业上市发展的若干政策措施实施细则》（宁地金监发〔2019〕107号，以下简称《细则》）,对后备库管理，上市分阶段奖励条件、申请材料和申报流程进行了详细说明，对公司治理、财务信息等尽可能做到精细化、数量化，要求企业按要求合规披露经营情况，使上市后备资源储备工作从以往“大海捞针”变为“精准导航”。三是强化中介机构推动作用。为积极发挥“一司一县”的对口帮扶作用，鼓励证券公司等中介机构选派专业人士深入企业，更好地推动企业上市（挂牌）工作，《措施》明确：“对辅导企业成功上市的中介机构每家奖励50万元，对辅导企业实现“新三板”挂牌的中介机构每家奖励10万元”。目前，我区共奖励中介机构22家，合计395万元。

下一步，我局将会同自治区财政厅、宁夏证监局，完善北交所上市企业的奖补措施和实施细则，并继续推动落实企业上市（挂牌）分阶段奖励政策和中介机构服务资本市场工作评价机制。同时，积极对接自治区工信厅，建立专精特新企业信息共享机制，并借力宁夏区域性股权市场“专精特新”板，打通“专精特新”中小企业走向新三板、北交所等高层次资本市场成长通道，使企业进入资本市场更加便利，融资获得性进一步提升。

    自治区地方金融监管局

                                2022年8月24日