自治区地方金融监管局随机抽查事项清单（2023年修订版）和2023年度随机抽查工作计划

发表时间： 2023年05月11日编辑录入：来源：自治区地方金融监督管理局

部门随机抽查事项清单

序号	抽查项目		检查对象	事项类别	检查方式	检查主体	检查依据
序号	抽查类别	抽查事项	检查对象	事项类别	检查方式	检查主体	检查依据
1	小额贷款行业监管	对小额贷款公司合规经营情况检查	小额贷款公司	一般检查事项	现场检查、书面检查、专业机构检查	县级以上地方金融管理部门	《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕86号）第十五条、第十七条、第十八条
2	融资担保行业监管	对融资担保机构合规经营情况检查	融资担保公司	一般检查事项	现场检查、专面检查、书业机构核查	自治区地方金融监管局	《融资担保公司监督管理条例》（国务院令第683号）第二十四条、第二十八条
3	典当行业监管	对典当行合规经营情况检查	典当行	一般检查事项	现场检查、专面检查、书业机构核查	县级以上地方金融管理部门	《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第五十四条，《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号）第三条，《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕38号）第十三条
4	地方资产管理行业监管	对地方资产管理公司合规经营情况检查	地方资产管理公司	一般检查事项	现场检查、书面检查、专业机构核查	自治区地方金融监管局	《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》（银保监办发〔2019〕153号）第三项第一条、第二条，《关于加强地方资产管理公司监管促进规范经营的函》（银保监普惠金融函〔2022〕158号）第四项
5	地方交易场所行业监管	对地方交易场所合规经营情况检查	地方交易场所	一般检查事项	现场检查、书面检查、专业机构核查	自治区地方金融监管局	《宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法》（宁政发〔2015〕38号）第二十七条
6	涉金融业务字样企业监督检查	涉金融业务字样企业经营许可情况检查	注册名称中使用“融资担保”“典当”字样但无地方金融组织经营许可的企业	一般检查事项	现场检查、书面检查、专业机构检查	县级以上地方金融管理部门	《融资担保公司监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第683号）第六条、第二十四条、第二十八条；《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号）第五条、第五十四条。

部门联合随机抽查事项清单

序号	抽查领域	抽查事项	检查对象	发起部门	配合部门
1	地方金融组织经营许可检查	涉金融业务字样企业经营许可情况检查	注册名称中使用“融资担保”“典当”字样但无地方金融组织经营许可的企业	地方金融监管部门	市场监管部门

2023年度部门随机抽查工作计划

序号	抽查领域	抽查事项	抽查比例	检查对象	抽查类型	组织抽查单位	实施检查部门	完成时限
1	合规经营情况检查	小额贷款公司合规经营情况专项检查	30%	全区小额贷款公司	定向	自治区地方金融监管局	自治区地方金融监管局	2023年12月
2	合规经营情况检查	融资担保公司合规经营情况专项检查	30%	全区融资担保公司	定向	自治区地方金融监管局	自治区地方金融监管局	2023年12月
3	合规经营情况检查	典当行合规经营情况专项检查	30%	全区典当行	定向	自治区地方金融监管局	自治区地方金融监管局	2023年12月
4	合规经营情况检查	地方资产管理公司合规经营专项检查	50%	全区地方资产管理公司	定向	自治区地方金融监管局	自治区地方金融监管局	2023年12月
5	合规经营情况检查	地方交易场所合规经营专项检查	30%	全区地方交易场所	定向	自治区地方金融监管局	自治区地方金融监管局	2023年12月

2023年度部门联合随机抽查工作计划

序号

抽查领域

抽查事项

抽查比例

检查对象

抽查类型

组织抽查单位

联合检查参与部门

完成

时限

融资担保公司经营许可检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

100%

注册名称中使用“融资担保”“担保”字样但未取得融资担保经营许可的企业、已注销经营许可的（融资）担保公司

定向

各级地方金融监管部门

各级市场监管部门

2023年12月

典当行经营许可检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

100%

注册名称中使用“典当”字样但未取得典当行经营许可的企业、已注销经营许可的典当行

定向

各级地方金融监管部门

各级市场监管部门

2023年12月