自治区地方金融监督管理局随机抽查事项清单(2023年修订版)和2023年度随机抽查工作计划

发表时间: 2023年05月11日 编辑录入: 来源: 自治区地方金融监督管理局


部门随机抽查事项清单


序号

抽查项目

检查

对象

事项

类别

检查方式

检查主体

检查依据

抽查类别

抽查事项

1

小额贷款行业监管

小额贷款公司合规经营情况检查

小额贷款公司

一般检查事项

现场检查、书面检查、业机构检查

县级以上地方金融管理部门

中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》(银保监办发202086号)第十五条、第十七条、第十八条

2

融资担保行业监管

对融资担保机构合规经营情况检查

融资担保公司

一般检查事项

现场检查、专面检查、书业机构核查

自治区地方金融监管局

《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)第二十四条、第二十八条

3

典当行业监管

对典当行合规经营情况检查

典当行

一般检查事项

现场检查、专面检查、书业机构核查

县级以上地方金融管理部门

《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)第五十四条,《典当行业监管规定》(商流通发〔2012423号)第三条,《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》(银保监办发〔202038号)第十三条

4

地方资产管理行业监管

对地方资产管理公司合规经营情况检查

地方资产管理公司

一般检查事项

现场检查书面检查专业机构核查

自治区地方金融监管局

中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》(银保监办发2019153号)第三项第一条第二条,《关于加强地方资产管理公司监管促进规范经营的函》(银保监普惠金融函2022158号)第四项

5

地方交易场所行业监管

对地方交易场所合规经营情况检查

地方交易场所

一般检查事项

现场检查书面检查专业机构核查

自治区地方金融监管局

宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法》(宁政发201538号)第二十七条

6

涉金融业务字样企业监督检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

注册名称中使用“融资担保”“典当”字样但无地方金融组织经营许可的企业

一般检查事项

现场检查、书面检查、业机构检查

县级以上地方金融管理部门

《融资担保公司监督管理条例》(中华人民共和国国务院令第683号)第六条、第二十四条、第二十八条;《典当管理办法》(商务部、公安部令2005年第8号)第五条、第五十四条


部门联合随机抽查事项清单


序号

抽查领域

抽查事项

检查对象

发起部门

配合部门

1

地方金融组织经营许可检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

注册名称中使用融资担保”“典当”字样但无地方金融组织经营许可的企业

地方金融监管部门

市场监管部门


2023年度部门随机抽查工作计划


序号

抽查领域

抽查事项

抽查比例

检查对象

抽查类型

组织抽查单位

实施检查部门

完成时限

1

合规经营情况检查

小额贷款公司合规经营情况专项检查

30%

全区小额贷款公司

定向

自治区地方金融监管局

自治区地方金融监管局

202312

2

合规经营情况检查

融资担保公司合规经营情况专项检查

30%

全区融资担保公司

定向

自治区地方金融监管局

自治区地方金融监管局

202312

3

合规经营情况检查

典当行合规经营情况专项检查

30%

全区典当行

定向

自治区地方金融监管局

自治区地方金融监管局

202312

4

合规经营情况检查

地方资产管理公司合规经营专项检查

50%

全区地方资产管理公司

定向

自治区地方金融监管局

自治区地方金融监管局

202312

5

合规经营情况检查

地方交易场所合规经营专项检查

30%

全区地方交易场所

定向

自治区地方金融监管局

自治区地方金融监管局

202312


2023年度部门联合随机抽查工作计划


序号

抽查领域

抽查事项

抽查比例

检查对象

抽查类型

组织抽查单位

联合检查参与部门

完成

时限

1

融资担保公司经营许可检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

100%

注册名称中使用融资担保”“担保字样但未取得融资担保经营许可的企业、已注销经营许可的(融资)担保公司

定向

各级地方金融监管部门

各级市场监管部门

202312

2

典当行经营许可检查

涉金融业务字样企业经营许可情况检查

100%

注册名称中使用典当字样但未取得典当行经营许可的企业、已注销经营许可的典当行

定向

各级地方金融监管部门

各级市场监管部门

202312


      2    




主办: 中共宁夏回族自治区委员会金融委员会办公室 中共宁夏回族自治区委员会金融工作委员会 宁夏回族自治区地方金融管理局

地址:自治区人民政府院内东配楼304、305室(宁夏银川市兴庆区解放西街361号)

政府网站标识码:6400000043 宁ICP备13001332号-4